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注意：本试卷共七题。 考试时间：4月23日上午8：30--11：00 一、单项选择题（在每小题的四个备选答案中选出一个正确的答案，并将正确答案的号码填在题干后的括号内，每小题1分，共10分） 1．日本对证券机构设置和经营实行严格的（ ） A．注册制 B．登记制 C．许可制 D．核准制 2．已在证券交易所挂牌上市的证券，却在交易所以外进行交易，这种交易市场称为（ ） A．店头市场 B．第三市场 C．第四市场 D．柜台市场 3．世界上最早的清算制度在德国的法兰克福建立，建立的时间是（ ） A．1901年 B．1878年 C．1867年 D．1914年 4．美国第一个锋芒直指证券交易中欺诈与价格操纵的法律是（ ） A．肥皂泡法 B．反欺诈法 C．公开竞争法 D．蓝天法 5．代表买卖双方在未来一个特定时期按固定价格买卖金融商品的承诺或合约，称为（ ） A．金融合同 B．期货合同 C．经济合同 D．金融期货合同 6．有些国家的股票既分股息又分红利，这种股票称为（ ） A．普通股 B．参与优先股 C．优先股 D．非参与优先股 7．审查上市公司资产总额目的是为了衡量（ ） A．企业经营基础 B．企业盈利能力 C．企业股东状况 D．企业证券规模 8．证券评级对于投资者的意义在于（ ） A．准确衡量企业盈利能力 B．精确计算投资回报 C．合理选择投资对象 D．正确制定投资政策 9．深圳成分股指数基日定为（ ） A．1993年8月1日 B．1995年1月1日 C．1994年7月20日 D．1994年7月15日 10．持有者除获得固定的利息并到期收回本金外，可按事先约定的方式参加企业红利分配的债券称为 （ ） A．基金债券 B．认购权债券 C．参加债券 D．收益债券 二、多项选择题（在每小题的五个备选答案中，选出两个至五个正确的答案，并将其号码分别填在题干后的括号内，多选、少选、错选均无分。每小题1分，共10分） 1．根据对风险的不同态度，主要有以下几种投资方法（ ） A．全部投资法 B．一次投资法 C．逐次投资法 D．分次投资法 E．对半投资法 2．标准·普尔指数的优点在于（ ） A．采样股票种类多 B．计算考虑各种股票交易量 C．由《华尔街日报》公布 D．历史最久远 E．计算非常简便 3．衡量上市公司经营效率的主要指标有（ ） A．负债比率 B．应收账款周转率 C．资产报酬率 D．存货周转率 E．资本周转率 4．股份有限公司的基本要素包括（ ） A．股息 B．股本 C．资本 D．红利 E．资产 5．证券交易所收取佣金的方式，一般有（ ） A．固定佣金制 B．比例佣金制 C．差额佣金制 D．自由佣金制 E．标准佣金制 6．对一个上市公司审查的主要内容有（ ） A．负债总额审查 B．资产总额审查 C．偿债能力审查 D．赢利能力审查 E．公司规模审查 7．广义有价证券包括（ ） A．财物证券 B．资本证券 C．基金证券 D．货币证券 E．受益证券 8．证券发行方式一般包括（ ） A．代销 B．助销 C．促销 D．包销 E．返销 9．可转换债券转化价格的确定方法有（ ） A．平价转换 B．市价转换 C．面额转换 D．溢价转换 E．折价转换 10．债息保障倍数的计算方法有（ ） A．单项计算法 B．全体计算法 C．累积计算法 D．先行扣减法 E．累进计算法 三、填空题（每空1分，共20分） 1．美国对证券发行的管理主要是通过______________来实现的，即实行证券发行的____________。 2．法国规定，凡证券已经上市的公司必须进行_____________，并遵守某些管制。 3．中国股票上市规则明确指出，特别处理不是对公司的____________，特别处理期间，公司的 ______________不变。 4．在证券交易所竞价买卖中，成交顺序的主要规定是价格优先、___________、___________。 5．中国证券市场监管机制的运行遵循监管_________________和_____________的原则。 6．按是否载明票面金额划分，股票可分为____________股票和____________股票。 7．根据《上海证券交易所股票上市规则》，某只股票价格连续三个交易日达到_________或跌幅限制 ，则施行临时停牌。 8．股份公司盈利增加，对该公司股息的影响是：普通股股息__________；优先股股息_______。 9．债券的计息方式通常有三种：单利计息、______________和_______________。 10．根据客户向证券经纪商发出委托的形式不同，可分为________________、____________和电报（ 或信函）委托三种。 11．按照债券的发行方式，可分为______________和_________________。 四、名词解释（每小题4分，共20分） 1．上市保荐制度 2．排列组合法 3．停止损失委托 4．"贝它"系数 5．贴现债券 五、简管题（每小题6分，共18分） 1．中国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》中，对于证券、期货咨询机构人员的主要要求是什么？ 2．投资者在选择证券经纪商时，要着重考虑哪些因素？ 3．怎样理解市场经济运行的证券化？ 六、计算题（每小题5分，共10分） 1．已知某上市公司1998年度资产负债表中流动资产为1720元，其中现金70万元，银行存款240万元， 有价证券300万元，应收账款180万元，应收票据150万元，存货250万元，预付费用160万元，其他 130万元。流动负债为850万元，请列出公式并计算流动比率和速动比率。 2．某证券公司以145元的单价于1992年3月1日卖出面值100元、利率为12%的1987年国库券，问该证券 公司卖出国库券的收益率是多少？（注：1987年国库券于1992年12月1日到期） 七、论述题（12分） 结合中国的股票市场，如何理解某些股票除权之后的填权填息或贴权贴息现象？ |